根據(jù)常識(shí)答題?？忌ぷ魅蝿?wù)重，學(xué)習(xí)時(shí)間緊張。在很短的時(shí)間里要把所以課程內(nèi)容完全“死記硬背”地記住是不可能的?？梢愿鶕?jù)平時(shí)對(duì)證券業(yè)知識(shí)和工作規(guī)則的了解進(jìn)行答題。2019年環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格輔導(dǎo)班考試真題及答案。
單選題：
1、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利包括()等
?、?提案和表決
?、?參加證券持有人會(huì)議
Ⅲ.配售股份的認(rèn)購(gòu)
Ⅳ.請(qǐng)求返還股本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
2、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)存在包銷風(fēng)險(xiǎn)的投資銀行類項(xiàng)目實(shí)施集體決策，應(yīng)當(dāng)制定包銷決策的具體規(guī)則，明確以下()內(nèi)容
?、?參與決策的人員
?、?決策流程
?、?表決機(jī)制 Ⅳ.發(fā)行價(jià)格確定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
3、證券公司應(yīng)當(dāng)披露()的薪酬管理信息。
?、?董事
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.高級(jí)管理人員 Ⅳ.部門負(fù)責(zé)人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
4、證券投資顧問(wèn)服務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別主要體現(xiàn)在()。
Ⅰ.市場(chǎng)影響
Ⅱ.服務(wù)方式
Ⅲ.服務(wù)對(duì)象 Ⅳ.服務(wù)內(nèi)容
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 A
5、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》分別屬于()層級(jí)的規(guī)定。
?、?、法律 Ⅱ、行政法規(guī) Ⅲ、部門規(guī)章 Ⅳ、自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 C
6、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括()等內(nèi)容。 Ⅰ、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定 Ⅱ、集合計(jì)劃的基本情況 Ⅲ、合同的成立與生效的條件 Ⅳ、集合計(jì)劃信息披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
7、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為()
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格
C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格
【答案】 C
8、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。
A.不得申請(qǐng)贖回
B.可以申請(qǐng)贖回
C.可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回
D.只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回
【答案】 A
9、證券公司違反《證券法》規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券的，監(jiān)督機(jī)構(gòu)依法可采取的措施包括()。
Ⅰ.沒(méi)收違法所得
?、?暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
?、?處以非法融資融券等值以下的罰款 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
10、設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近()年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣( )億元。
?、?2
?、?3
Ⅲ.4 Ⅳ.5
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅰ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅳ、Ⅰ
【答案】B
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