證券從業(yè)資格考試是機(jī)考的形式，相信這對(duì)于部分新手考生來(lái)說(shuō)，是不大適應(yīng)的，所以在平時(shí)一定要多加練習(xí)，提前適應(yīng)。2019年全國(guó)中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試試題及答案。
單選題：
第1題：以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為( )。
I. 共益權(quán)
II. 自益權(quán)
III. 單獨(dú)股東權(quán)
IV. 少數(shù)股東權(quán)
A：I、 II、 III
B：III、 IV
C：I、 II 、III 、IV
D：II 、IV
答案：B
解題思路：以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定
第2題：按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括( )。
I. 訂立章程
II .發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份
III. 募股程序
IV. 召開創(chuàng)立大會(huì)
A：I、 III、 IV
B：II、 III
C：I 、IV
D：I、 II、 III、 IV
答案：D
解題思路：按照《中華人民共和囯公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會(huì)、設(shè)立登記。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：股份有限公司的設(shè)立方式與程序
第3題：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。 A：10%
B：15%
C：20%
D：25%
答案：D
解題思路：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的 25%。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容
第4題：證券交易的原則不包括( )。
A：公開原則
B：最大利益化原則
C：公平原則
D：公正原則
答案：B
解題思路：證券交易的原則包括公開、公平、公正。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：證券發(fā)行和交易的“三公”原則
第5題：投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是( )。
Ⅰ 代理委托人從事證券投資
Ⅱ 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
Ⅳ 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ
答案：C
解題思路：證券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則
第6題：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括( )。
I. 國(guó)家工作人員
II. 證券交易所從業(yè)人員
III .證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員
IV .新聞傳播媒介從業(yè)人員
A：I 、II、 III、 IV
B：III、 IV
C：I、 III
D：II、 III、 IV
答案：A
解題思路：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國(guó)家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定
第7題：下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是( )。
A：知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
答案：D
解題思路：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：內(nèi)幕交易行為
第8題：下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
I .違背客戶的委托為其買賣證券
II .不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
IV .利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A：I、 II
B：III 、IV
C：II、 III 、IV
D：I、 II、 III、 IV
答案：D
解題思路 ：在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為
第9題：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是( )。
I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近 3 年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近 3 年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為
II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 5 000 萬(wàn)元
III.向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的 25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為 10%以上
IV 交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
A：I、 II、 III
B：II、 III 、IV
C：I 、III 、IV
D：I 、II、 IV
答案：C
解題思路 ：II 項(xiàng)的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 3 000 萬(wàn)元;向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的 25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為 10%以上。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：上市公司收購(gòu)的概念和方式
第10題：召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A：70%
B：50%
C：30%
D：10%
答案：B
解題思路 ：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表 50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)
2019年全國(guó)
中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試試題及答案。復(fù)習(xí)備考時(shí)間需要合理安排，結(jié)合網(wǎng)校視頻課件加教材學(xué)習(xí)，重點(diǎn)章節(jié)多看，結(jié)合網(wǎng)校歷年真題，押題刷題，準(zhǔn)備錯(cuò)題集，多復(fù)習(xí)自己易錯(cuò)易混淆知識(shí)點(diǎn)，沖刺階段多看沖刺班歸納總結(jié)知識(shí)點(diǎn)，考試放松心態(tài)基本就可以了。
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